Protección de datos
Su participación en esta encuesta supone aceptar la presente cláusula de protección de datos.
Su respuesta a esta encuesta es voluntaria y no es anónima. Si prefiere no revelar su identidad o la identidad de la organización en cuyo nombre responde, le rogamos que no responda la encuesta. Sus respuestas serán utilizadas únicamente para los fines indicados a continuación. Los datos personales que usted facilite voluntariamente se utilizarán exclusivamente para confeccionar la encuesta para la cual ha otorgado su autorización, con arreglo a la legislación aplicable de protección de datos. Los datos personales suministrados voluntariamente a través de esta encuesta serán guardados en un fichero responsabilidad de AENOR INTERNACIONAL S.A.U., con domicilio en c/ Génova, 6, 28004 Madrid, y un fichero de responsabilidad de CUMPLEN, con domicilio en c/ Batalla del Salado, 24 1º C – 28045 Madrid, con la finalidad de elaborar la encuesta y divulgar y promocionar sus resultados.
Así mismo le informamos que puede dirigirse por escrito en cualquier momento a cualquiera de las direcciones arriba indicadas para ejercitar los derechos de acceso, rectificación, oposición y cancelación de sus datos, conforme a lo dispuesto en la Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de Protección de Datos de Carácter Personal. Todos los datos son tratados con absoluta confidencialidad, no siendo accesibles a terceros para finalidades distintas para las que han sido autorizados.
 
Aviso legal
Sus respuestas se procesarán y guardarán en España. Los resultados de la encuesta se pueden guardar y archivar para acceso y uso futuros por parte de AENOR INTERNACIONAL S.A.U. y CUMPLEN.
La finalidad de la encuesta no persigue que usted revele información confidencial de cualquier tipo, ni ninguna otra información confidencial o protegida por derechos de propiedad industrial o intelectual propia o de terceros, por lo que deberá abstenerse de hacerlo. Usted acepta que cualquier información o materiales que usted o las personas que actúen en su nombre proporcionen a AENOR INTERNACIONAL S.A.U. y CUMPLEN, no podrán considerarse como confidenciales ni protegidos por derechos de propiedad industrial, intelectual o de cualquier otra naturaleza. Al proporcionar dicha información o materiales, usted otorga a AENOR INTERNACIONAL S.A.U. y CUMPLEN una licencia irrevocable, de ámbito mundial y sin contraprestación de ningún tipo para usar, reproducir, divulgar, aplicar, transmitir y distribuir dicha información y materiales. Sólo AENOR INTERNACIONAL S.A.U. y CUMPLEN tienen el derecho de utilizar los resultados de la encuesta.
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E-mail:
Entidad para la que trabaja:
Número de empleados en España:
Volumen de facturación en España:
Tipo de entidad:
Sector:
Régimen:
Su cargo:
Nombre del puesto que desempeña:
Años de experiencia en Compliance:
Su background profesional es:
Personas a cargo
trabajando en Compliance:
Presupuesto anual:
 
1.- La función de compliance en su empresa
Está implementada
No existe pero está previsto implementarla
No está previsto crearla
2.- La función de compliance en su empresa, se gestiona desde:
Una Dirección independiente de otras áreas/direcciones
Un área/departamento integrado en Secretaría General
Un área/departamento integrado en asesoría jurídica
Un área/departamento integrado en Auditoría, control interno y/o riesgos
Un área/departamento integrado en Responsabilidad social corporativa
Un departamento/equipo integrado a otras áreas
3.- La función de compliance en su empresa, reporta directamente a:
Al consejo de administración
A un comité de compliance y/o ética
A un comité de auditoría y/o riesgos
Al CEO
Al secretario general
A otras líneas
4.- El modelo de cumplimiento incluye :
Riesgos penales
Riesgos regulatorios incluidos penales
Riesgos regulatorios, compromisos adquiridos y el código de ética
5.- El sistema de gestión de compliance cuenta o está trabajando en todos o algunos de los siguientes elementos (seleccione cuáles y el grado):
Código ético y/o de conducta

Mapa de riesgos y controles

Política de cumplimiento

Política y canal de denuncias

Política de anticorrupción

Política de conflictos de interés

Política de regalos e invitaciones

Medidas de diligencia debida a terceros (proveedores, agentes)

Política de privacidad y protección de datos personales (LOPD)

Política y protocolos en materia de seguridad de la información

Plan anual de compliance

Modelo de prevención de delitos (LO 1/2015)

Planes de monitorización de la eficacia de los controles

Régimen o sistema disciplinario

Sistema de evaluación del desempeño que tenga en cuenta el cumplimiento por parte de los empleados de las políticas y procedimientos de Compliance y del código ético

6.- La formación y/ o campañas de concienciación en materia de Compliance incluye (seleccione cuáles y tipología de dicha formación/campaña):
Identificación y evaluación de riesgos y controles
Código ético y/o de conducta
Política de cumplimiento
Política de anticorrupción
Política de conflictos de interés
Política de regalos e invitaciones
Medidas de diligencia debida aplicables a terceros (proveedores, agentes)
Política sobre privacidad y protección de datos de carácter personal (LOPD)
Políticas y protocolos en materia de seguridad de la información
Prevención de delitos (LO 1/2015)
Canal de denuncia
Régimen o sistema disciplinario
Política de retención o conservación de documentos
7.- ¿La función de Compliance participa activamente en la toma de decisiones (en materia de aprobación de productos, campañas comerciales, política retributiva,…) de la entidad?
Si
No
8.- Informes de Compliance: La función de Compliance elabora y distribuye los siguientes informes
Informes periódicos a la Alta Dirección y/o Consejo de Administración sobre desempeño del Sistema de Gestión de Compliance.
Una memoria/informe externo sobre desempeño en materia cumplimiento externo (ej. balance social anual)
No elabora informes
9.- La función de Compliance cuenta con software de seguimiento automático como:
Identificación y evaluación de riesgos y controles
Código ético y/o de conducta
Política de cumplimiento
Política de anticorrupción
Política de conflictos de interés
Política de regalos e invitaciones
Medidas de diligencia debida aplicables a terceros (proveedores, agentes)
Política sobre privacidad y protección de datos de carácter personal (LOPD)
Política y protocolos en materia de seguridad de la información
Ninguno
10.- La función de compliance requiere más recursos o medios en:
Seguimiento normativo
Identificación y evaluación de riesgos
Control de procesos y auditoría
Conocimientos sectoriales y del negocio
Sistemas y análisis de datos
Otros
11.- La función de compliance planea en el próximo año:
Incorporar personal de gestión y dirección
Incorporar personal técnico
Invertir en formación
Invertir en Software
Otros
12.- Valore por favor la repercusión que han tenido cada uno de estos factores en el desarrollo de compliance en España en los últimos años (siendo 1 muy baja, 2 baja, 3 media, 4 alta  y 5 muy alta):
  Sentencias del Tribunal Supremo    
  Circular de la Fiscalía    
  Reforma del Código Penal    
  Normativa sectorial    
  Normativa voluntaria (ISO 19600)    
  Normativa voluntaria (ISO 37001)    
  Buen Gobierno Corporativo    
  CNMV